● 本报记者昝秀丽
证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处罚。
经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。据悉，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域“史上最重”。
证监会表示，将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发展。
触犯监管“底线”“红线”
根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。
公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。
2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金等8只基金产品；8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号私募投资基金等3只基金产品。此外，某外部私募基金产品亦投向优策月月盈3号私募投资基金。3只投资层基金产品均投向银行协议存款。
2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策、安排下，优策投资通过网银转账方式，违规将前述3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户。截至2024年7月2日，转出资金尚有9.55亿元未归还。
2020年4月至2024年6月，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等与实际情况不符，11只基金产品信息存在虚假记载。
在业内人士看来，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管“底线”“红线”。证监会表示，将依法严厉查处私募基金各类违法违规活动。
大幅提高处罚力度
此次开出的罚单力度空前，处罚力度史上最重，彰显了监管部门严厉打击私募领域违法违规行为的决心和态度。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局决定对浙江优策投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处2100万元罚款；对黄巍责令改正，给予警告，并处900万元罚款。对黄巍采取终身证券市场禁入措施。
刘凯歌虽未在优策投资任职，但实际负责优策投资经营管理工作，参与案涉基金产品赎回等运作，未依法履行职责，是优策投资前述违法行为直接负责的主管人员。
焦健作为优策投资时任法定代表人、总经理、执行董事，同时兼任除优策长青1号私募证券投资基金外其他10只案涉基金产品的投资经理，未审慎履行职责，是优策投资前述违法行为其他直接责任人员。
浙江证监局决定对刘凯歌给予警告，并处420万元罚款；对焦健给予警告，并处105万元罚款。
市场人士表示，《私募投资基金监督管理条例》出台后，大幅提高了处罚力度，证监会积极做好贯彻落实，用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本。对机构和相关人员合计处罚超3500万元，该处罚力度史上最重。
此外，基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。
扎实推进风险整治
优策投资案是近年来私募基金监管持续加强的缩影。随着《私募投资基金监督管理条例》的深入实施，监管部门对私募领域的违法违规行为打击力度显著增强。
近五年来，证监会扎实推进私募领域风险整治，行政监管和自律管理协同发力，已出清违法违规及僵尸机构超过8000家，行业结构得到进一步优化，风险明显收敛。优策投资的被重罚，正是这一监管趋势的体现。
证监会还积极开展合规培训、普法教育，督促机构自查自纠，促进私募行业高质量发展。一方面，强化合规教育，督促机构自查自纠；另一方面，引导行业积极践行长期投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技。
据了解，今年，相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改。
市场人士认为，这种“处罚与教育并重”的监管方式，旨在防止“不教而诛”，引导行业健康发展。同时，鼓励私募机构践行长期投资和价值投资理念的监管导向将更好服务实体经济发展和国家战略。
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